Перечень документов необходимых для лицензирования брокеров и дилеров
-Заявление установленного образца (на 1 листе) - приложение №1
-Нотариально заверенная копия устава (на ___ листах): кроме типового устава
-Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации (на 1 листе):
-Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе (на 1 листе);
Для директора:
-Копия диплома подтверждающего наличие высшего образования (нотариально заверено)
-Приказ о назначении на должность директора
К финансовым органанизациям относятся:
а) Банки
б) Страховые компании
в) Пенсионные фонды
г) Микрокредитные организации
Для трейдера:
-копия диплома высшего или послесреднего образования;
(Брокер должен иметь не менее 2-х трейдеров)
Перечень утвержденных документов:
-утвержденные формы договоров об оказании брокерских услуг
утвержденный регламент оказания брокерских услуг клиентам
-штат работников ТОО (на 1 листе) (приложение №4) (в штатном расписании указывать только директора и 2-3 трейдеров)
